教育部科技司關(guān)于印發(fā)首批高等學(xué)??萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地典型經(jīng)驗(yàn)的通知
教科技司〔2020〕70號(hào)
有關(guān)高校:
為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的重要部署,支持高校探索創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機(jī)制,進(jìn)一步加強(qiáng)高??萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力,2019年2月,教育部認(rèn)定了首批47所高等學(xué)??萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地(以下簡(jiǎn)稱“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地”)。首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地結(jié)合自身特點(diǎn)和發(fā)展需求,大膽探索,銳意進(jìn)取,在風(fēng)險(xiǎn)防控、專業(yè)化能力建設(shè)、崗位設(shè)置及職稱評(píng)聘、校外兼職與離崗創(chuàng)業(yè)、專利布局與高價(jià)值專利培育、科技成果所有權(quán)改革等方面形成了切實(shí)有效的做法,取得一批可參考借鑒的經(jīng)驗(yàn)。現(xiàn)將首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地的典型經(jīng)驗(yàn)印發(fā),供結(jié)合實(shí)際學(xué)習(xí)參考。(具體經(jīng)驗(yàn)附后)
教育部科技司
2020年4月16日
首批科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化基地典型經(jīng)驗(yàn)之一
——風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制
科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作流程復(fù)雜,環(huán)節(jié)較多,涉及面廣。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程中的各類風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行有效識(shí)別,制定具有針對(duì)性的防控措施,是科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化過(guò)程合法合規(guī)的重要保障。清華大學(xué)對(duì)成果處置標(biāo)的技術(shù)情況、技術(shù)受讓人情況、交易方案、審批程序等進(jìn)行盡職調(diào)查; 大連理工大學(xué)完善管理流程,注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控;浙江大學(xué)明確了關(guān)聯(lián)交易的范圍,并制定了審批細(xì)則,建立了有效的風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
一、開(kāi)展科技成果處置盡職調(diào)查(清華大學(xué))
制定《清華大學(xué)科技成果處置盡職調(diào)查辦法》,規(guī)范盡職調(diào)查職責(zé)與程序,為標(biāo)的技術(shù)情況調(diào)查、技術(shù)受讓人情況調(diào)查、交易方案調(diào)查與分析以及審批程序合規(guī)性調(diào)查制訂了行為守則。
1.技術(shù)情況調(diào)查包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)、權(quán)利限制情況、法律糾紛情況、技術(shù)先進(jìn)性、涉外涉密情況等。
2.技術(shù)受讓人情況調(diào)查包括股權(quán)結(jié)構(gòu)與實(shí)際控制人、資信和經(jīng)營(yíng)情況、與學(xué)校關(guān)聯(lián)情況等。
3.交易方案調(diào)查與分析包括產(chǎn)業(yè)宏觀經(jīng)濟(jì)和行業(yè)情況、交易形式、價(jià)格、關(guān)聯(lián)關(guān)系等。
4.審批程序合規(guī)性調(diào)查遵循成果完成人、院系、學(xué)校的順序開(kāi)展,當(dāng)成果完成人及審批人員與項(xiàng)目存在利益關(guān)系時(shí),需進(jìn)行回避。
5.盡職調(diào)查由技術(shù)轉(zhuǎn)移專員負(fù)責(zé)開(kāi)展,并編制盡職調(diào)查報(bào)告,經(jīng)分管副主任審查同意后,報(bào)主任審批。涉及重大復(fù)雜項(xiàng)目委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展部分盡職調(diào)查的,由第三方機(jī)構(gòu)出具書(shū)面報(bào)告或意見(jiàn)。盡職調(diào)查報(bào)告編制完成并經(jīng)審批通過(guò)后,方可將科技成果處置方案提交學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議審議。
二、強(qiáng)化關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控(大連理工大學(xué))
完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化全流程管理體系,注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)防控。主要包括:圍繞許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)投資、收益分配、兼職和離崗創(chuàng)業(yè)等方面細(xì)化操作流程和異議處理程序,明確侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)、擅自實(shí)施和轉(zhuǎn)讓或變相轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)化過(guò)程中弄虛作假和非法牟利等行為的法律責(zé)任等。
1.科研人員提交《職務(wù)科技成果登記表》和《職務(wù)科技成果許可/轉(zhuǎn)讓/作價(jià)投資申請(qǐng)表》時(shí),知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室對(duì)科技成果有效性、成果完成人真實(shí)性和受讓企業(yè)合法性進(jìn)行審查。
2.學(xué)校設(shè)立科技成果洽談與取證室,要求全體成果完成人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)簽字,取證視頻影像備存。如有特殊情況需授權(quán),由被委托人(必須是完成人之一)與委托人簽署授權(quán)委托書(shū),明確授權(quán)的責(zé)任、義務(wù)及收益分配等事項(xiàng),留存被委托人與委托人的簽字確認(rèn)視頻影像。
3.制定《大連理工大學(xué)科技成果許可和轉(zhuǎn)讓實(shí)施細(xì)則(暫行)》,明確對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系的界定,要求成果完成人及時(shí)進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系披露,提交利益關(guān)聯(lián)書(shū)面聲明。
三、明確關(guān)聯(lián)交易確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)(浙江大學(xué))
制定《浙江大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化審批細(xì)則》,明確交易關(guān)聯(lián)方的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn),包括以下情況:
1.股東/實(shí)際控制人:科技成果完成人或其親屬為受讓方法人或受讓方控制的法人的股東或?qū)嶋H控制人;
2.任職:科技成果完成人或其親屬在受讓法人或受讓方控制的法人任法定代表人、董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員(親屬是指夫妻、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親或者近姻親,包括但不限于配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶,配偶的父母、兄弟姐妹,子女配偶的父母等);
3.收益/收入/消費(fèi):科技成果完成人接受受讓方任何形式的收入或享受受讓方提供的任何形式的收益分配、消費(fèi)(包括已發(fā)生或在將來(lái)發(fā)生);
4.其他:科技成果完成人與受讓方之間,或與受讓方控制的法人之間,存在可能導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化利益轉(zhuǎn)移的其他關(guān)系。
與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化,科技成果完成人負(fù)有主動(dòng)、充分披露該關(guān)聯(lián)交易的義務(wù),并承擔(dān)不實(shí)披露的法律責(zé)任。科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化涉及關(guān)聯(lián)方且擬采取協(xié)議定價(jià)方式確定交易價(jià)格的,科技成果完成人須做論述說(shuō)明,經(jīng)所在單位審批后學(xué)??梢皇乱蛔h。
案例:成果完成人擬對(duì)“聚合物接枝石墨烯的制備方法”等79項(xiàng)專利及專利申請(qǐng)權(quán)通過(guò)協(xié)議定價(jià)方式轉(zhuǎn)讓給意向方,在轉(zhuǎn)化申請(qǐng)中主動(dòng)披露了“成果完成人之一任職意向企業(yè)董事長(zhǎng)且系意向方股東之一,持股比例為64.29%”,所在院系初審?fù)夂髨?bào)送學(xué)??蒲性簩徟榇_保交易的公開(kāi)、公平、公正,特別是定價(jià)公允合理,科研院將該項(xiàng)科技成果轉(zhuǎn)化申請(qǐng)的定價(jià)方式由“協(xié)議定價(jià)”變更為“掛牌交易”,在完成人所在單位、學(xué)校相關(guān)部門(mén)以及技術(shù)交易平臺(tái)網(wǎng)站公示了科技成果名稱、內(nèi)容、轉(zhuǎn)化方式、擬交易價(jià)格及關(guān)聯(lián)情況,同時(shí)委托第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估后,提請(qǐng)學(xué)??萍汲晒D(zhuǎn)化審批小組審批,并提交校務(wù)會(huì)討論審議通過(guò)。